股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制: 股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有哪些限制

其他答復(fù):上海市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理股份合作制企業(yè)相關(guān)公司爭議案件若干問題的答復(fù)》的通知[出版署]上海市其他機(jī)構(gòu)[文件編號(hào)]胡高發(fā)民[2006]10號(hào)[頒布日期]2006年6月20日[實(shí)施日期]上海市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理股份合作企業(yè)公司爭議案件若干問題的答復(fù)》(法民二[2006]10號(hào))市一、二中級(jí)法院、三、四人民法院、各區(qū)、區(qū)、現(xiàn)印發(fā)《關(guān)于審理公司若干問題的答復(fù)》如果在審理過程中遇到新情況、新問題，請(qǐng)及時(shí)向高院第二人民法院反映。附:關(guān)于審理股份合作制企業(yè)有關(guān)公司糾紛案件若干問題的答復(fù)，2006年6月20日《關(guān)于審理股份合作制企業(yè)有關(guān)公司糾紛案件若干問題的答復(fù)》，為進(jìn)一步統(tǒng)一市級(jí)法院的審理和判決思路，規(guī)范法律適用，高院第二人民法院在調(diào)查的基礎(chǔ)上，就以下問題進(jìn)行了解答:一、股份合作制企業(yè)有關(guān)公司案件的審理如何確定判決依據(jù)。股份合作制是一種新型的公共經(jīng)濟(jì)組織，具有合作制和股份制的特點(diǎn)，是勞動(dòng)合作和資本合作的結(jié)合。股份合作企業(yè)不同于有限責(zé)任公司和股份有限公司，不屬于合伙企業(yè)。中國立法機(jī)關(guān)尚未制定法律法規(guī)來規(guī)范股份合作企業(yè)的組織和行為。目前，本市國有企業(yè)和集體企業(yè)進(jìn)行股份合作制改革，主要參照國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)1997年7月發(fā)布的《關(guān)于發(fā)展城市股份合作制企業(yè)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《國家改革委員會(huì)指導(dǎo)意見》)和上海市人民政府1997年5月17日發(fā)布的《上海股份合作制企業(yè)暫行辦法》(以下簡稱《市政府暫行辦法》)。因此，企業(yè)股份合作制的改革和運(yùn)行具有很強(qiáng)的政策因素。人民法院應(yīng)充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)狀，正確確定判決依據(jù)，穩(wěn)步處理糾紛，進(jìn)一步促進(jìn)本市股份合作企業(yè)轉(zhuǎn)型經(jīng)營的穩(wěn)定和規(guī)范。本市法院審理與股份合作企業(yè)有關(guān)的公司案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)股份合作企業(yè)章程，參照國家體改委指導(dǎo)意見和市政府暫行辦法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行判斷。鑒于國家體改委的指導(dǎo)意見和市政府的暫行辦法不屬于法律、行政法規(guī)，法院的判決文件不能直接引用作為判決依據(jù)。企業(yè)章程、國家體改委指導(dǎo)意見、市政府暫行辦法未作規(guī)定的，法院可以在審理中參考最類似的法律法規(guī)的規(guī)定，但不能直接在判決文件中引用。二、股份合作企業(yè)章程的法律效力如何確定。股份合作制企業(yè)章程是全體發(fā)起人就企業(yè)的設(shè)立和管理達(dá)成的協(xié)議，對(duì)全體發(fā)起人、董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員和企業(yè)本身具有法律約束力。在審判中，法院應(yīng)當(dāng)尊重股份合作企業(yè)章程的規(guī)定。除章程規(guī)定的事項(xiàng)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，或者與國家體改委指導(dǎo)意見和市政府暫行辦法中的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸外，一般不容易認(rèn)定章程規(guī)定的事項(xiàng)無效。三、如何處理股權(quán)如何轉(zhuǎn)讓給企業(yè)以外的單位或個(gè)人的問題。鑒于股份合作制企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)合作與資本合作相結(jié)合，股份合作制企業(yè)章程一般限制職工向企業(yè)以外的單位或個(gè)人轉(zhuǎn)讓股份。庭審中，法院應(yīng)尊重公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓所作的限制性約定，不能以侵犯股東自由處分股權(quán)的權(quán)利為由認(rèn)定該約定無效。持有股份合作企業(yè)股份的職工，想出售其股份的，按照公司章程辦理。職工持股的股權(quán)轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求違反公司章程的，法院依法不予支持。四、關(guān)于股份合作制企業(yè)在職職工要求退股應(yīng)如何處理的問題。鑒于股份合作企業(yè)的本質(zhì)特征之一是資本合作與勞動(dòng)合作相結(jié)合，員工不僅是在企業(yè)工作的工人，也是企業(yè)的股東，具有雙重身份。員工作為企業(yè)股東的身份與他們在企業(yè)中的勞動(dòng)密切相關(guān)。為保持企業(yè)資本充足，公司章程一般規(guī)定職工股東在任職期間不得抽回股份。因此，如果企業(yè)員工要求退股并返還股權(quán)資本，法院不會(huì)因其違反企業(yè)章程的規(guī)定而依法支持其要求。五、如何處理股東要求分紅的問題。股份合作企業(yè)章程對(duì)分紅有約定的，或者企業(yè)股東大會(huì)對(duì)分紅有生效決議的，按照章程中的約定或者股東大會(huì)的決議辦理。股東請(qǐng)求分紅違反公司章程或者股東會(huì)決議的，法院依法不予支持。六、股份合作企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格如何確定。股份合作企業(yè)章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格有約定的，按照章程中的約定辦理。公司章程沒有約定的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以由轉(zhuǎn)讓方和受讓方協(xié)商確定。協(xié)商不成的，法院可以根據(jù)上一年度在工商行政管理部門登記的資產(chǎn)負(fù)債表或者其他會(huì)計(jì)報(bào)表中所列的“企業(yè)凈資產(chǎn)”確定每股價(jià)格。七、關(guān)于股東在公司章程中約定退股理由后不同意退股，提起股權(quán)歸屬訴訟應(yīng)如何處理的問題。鏡子...

股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制: 公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有哪些限制或禁止

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【/s2/】股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制:股權(quán)轉(zhuǎn)讓有哪些限制？

股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定如下:根據(jù)《公司法》第一百三十八條的規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所或者國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。根據(jù)《公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司股票公開發(fā)行前發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告所持公司股份及其變動(dòng)情況，任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%；公司持有的股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓作出其他限制性規(guī)定。如果能給出詳細(xì)信息，可以給出更詳細(xì)的回答。

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【/s2/】股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制:股權(quán)轉(zhuǎn)讓有哪些法律限制？

股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制可分為以下三種情況

一、依法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律限制，即各國法律對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓明確設(shè)定的有條件限制。這也是股權(quán)轉(zhuǎn)讓最重要最復(fù)雜的限制之一。根據(jù)中國法律，依法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制主要包括封閉式限制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)限制、發(fā)起人持股時(shí)間限制、董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職資格限制、特別股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制、取得自有股份限制等。

1.關(guān)閉限制

我國《公司法》第三十五條規(guī)定:“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買轉(zhuǎn)讓的出資。不購買轉(zhuǎn)讓的出資的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)的限制

我國《公司法》第一百三十九條規(guī)定:“股東必須在依法設(shè)立的證券交易所轉(zhuǎn)讓其股份?！钡谝话偎氖鶙l規(guī)定:“無記名股票的轉(zhuǎn)讓，股東應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所向受讓人交付股票，轉(zhuǎn)讓生效?！痹趪伊⒎ㄖ校瑢?duì)這種轉(zhuǎn)移地點(diǎn)的限制極為罕見。這可能與管理理論在行政管理中占主導(dǎo)地位的思想有關(guān)，但機(jī)械地照搬行政管理模式作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，是公司法制中的幼稚病。

3.發(fā)起人持股時(shí)間的限制

我國《公司法》第一百四十二條規(guī)定:“發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！睂?duì)發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，使發(fā)起人與其他股東的權(quán)利不平等，與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中各市場主體平等行使權(quán)利不相稱。

4.對(duì)董事、監(jiān)事和經(jīng)理資格的限制

我國《公司法》第142條規(guī)定:“公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告公司持有的股份及其變動(dòng)情況。任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司持有的股份總數(shù)。百分之二十五；公司持有的股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。”其目的是防止公司負(fù)責(zé)人利用職務(wù)之便獲取公司內(nèi)部信息，從事不正當(dāng)?shù)膬?nèi)幕交易，損害非董事、監(jiān)事、經(jīng)理的其他股東的合法權(quán)益。

5.特別股轉(zhuǎn)讓限制我國《公司法》第一百四十八條規(guī)定:“國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)可以依法轉(zhuǎn)讓其股份，也可以購買其他股東持有的股份。股份轉(zhuǎn)讓或購買的審批權(quán)限和管理辦法由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定?！?997年7月，外經(jīng)貿(mào)部和國家工商行政管理局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第二十條，其中規(guī)定:“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同、章程的協(xié)議，自頒發(fā)外商投資企業(yè)變更批準(zhǔn)證書之日起生效。協(xié)議生效后，企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同、章程享有相關(guān)權(quán)利，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)?！?/p>

6.獲得自己股份的限制

我國《公司法》第一百四十九條第一款規(guī)定:“公司不得收購本公司的股份，但為減少公司資本或者與持有本公司股份的其他公司合并而注銷股份的除外。”公司依法取得公司股份后，必須在10日內(nèi)注銷股份，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理變更登記，并予以公告。同時(shí)，第一百四十九條第三款還規(guī)定:“公司不得接受公司的股票作為抵押標(biāo)的?！痹谶@里，“抵押的標(biāo)的物”應(yīng)該更準(zhǔn)確地表述為“質(zhì)權(quán)的標(biāo)的物”。因?yàn)楦鶕?jù)我國《擔(dān)保法》第75條規(guī)定，“依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票”應(yīng)當(dāng)是權(quán)利質(zhì)押中的質(zhì)權(quán)標(biāo)的。公司接受公司股份質(zhì)押的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人屬于同一人。

二.根據(jù)公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制是指公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)定的條件，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制大多是依法許可進(jìn)行的。但是中國公司法沒有這樣的限制。

三.根據(jù)合同規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制[/s2/]

根據(jù)合同對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，是指根據(jù)合同對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的限制。此類合同應(yīng)包括公司與股東、股東與股東、股東與第三方之間的合同。比如部分股東之間關(guān)于股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓權(quán)的相互約定，以及公司與部分股東在特定條件下回購股權(quán)的約定，都是按照合同對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制的具體體現(xiàn)。